解决方案Solutions

一、方案名称

机构服务整体解决方案

二、方案概述

机构服务整体解决方案包括四大平台的建设：

1、投资交易平台：主经纪商PB投资交易系统、算法交易工具等系统；

2、外包服务平台：基金销售、登记过户、资金清算、估值核算；

3、托管业务平台：结算管理、估值核算、投资监督、信息披露；

4、私募服务平台：项目管理系统、券商管理端、私募管理端。

三、方案特色

全面的投资业务品种支持

高性能、易扩展的平台架构

为机构投资者设计的终端采用QT框架，美观、便捷、灵活

支持MOM/投顾模式

丰富且标准化的外围接口，实现各类证券柜台、算法平台的快速对接

四、核心功能

指令与交易

对投资交易全过程进行管理，实现投资交易组合管理、指令预置、指令修改、指令审批、指令撤销、指令暂停、指令下达、指令分发等操作及查询功能。

风险管理

支持针对持仓、市值、额度、交易行为等进行风险控制；可通过各类风控条目设置，实现事前、事中和事后的风险控制；可进行识别、评估、预警、处理、报告的程序化管理等。

清算估值

流程化、自动化的清算操作，可完成证券、资金的清算交收，可完成数据同步和估值对账。

五、核心优势

全品种交易

不仅支持各类场内交易品种，还支持交易所的大宗交易、固定收益等品种，以及银行间业务品种。

完善的风控管理

依托多年的公募基金业务积累，提供事前、事中、事后的风险控制，并新增针对私募的多种类、多层次、多维度的风控管理功能。

多管理人模式

支持多管理人模式的登记过户、基金销售等，即可支持同时为多个私募服务，从而减轻券商的管理压力并降低成本。

私募服务线上化

私募客户可通过私募服务客户端自助查询相关信息，并且可以为私募客户定制报表，从而减少手工操作、降低成本、效率高、体验好，提升私募客户粘性。

六、产品单位、产品经理及联系方式

金证财富科技 产品研究中心

电话：0755-8661 8116

邮箱：liaohj@szkingdom.com