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        统一监管报送平台解决方案

        一、方案名称

        统一监管报送平台解决方案

        二、方案概述

        为满足各类开展证券基金经营机构业务的所有机构报送数据需求,港融结合当前监管要求以及监管未来发展趋势,凭借在金融监管领域多年的技术积累以及对监管政策的深入理解,推出了支持证券基金经营机构所有对外的监管报送任务并实现能实现合规、准确、高效报送的统一监管报送平台。

        通过监管报送平台建立规范的监管报表管理机制,有力保障各类机构证券基金经营机构监管报送数据表准确及时的上报和基于内部报表合规流程相配套的统一管理,以达到:

        合规报送:所有报表口径结合监管政策、上游系统、行业经验定制而成,可全面确保各类报表符合监管要求。

        规范管理:系统对于监管报表进行统一管理,规范了报表审批流程,建立了统一规范的报表管理机制。彻底杜绝迟报、漏报等现象出现。全流程回溯满足现场检查过程中各项报送业务有相应监管报送系统进行支撑。

        高效报送:系统支持自动的数据采集、高效的报表生成、智能的报表校验、快速的接口数据自动上报,大大缓解了员工压力,提高了报送效率。

        系统实现的监管报送内容包括:

        1. 中国证监会中央监管信息平台监管报送
        2. 中国证监会CISP系统监管报送
        3. 中国证券投资者?;せ?/span>
        4. 中国证券金融公司报送
        5. 上交所期权报送
        6. 深交所期权报送
        7. 现金管理接口报送
        8. 中国人民银行监管报送
        9. 中证协场外债券交易数据监管报送
        10. 中基协监管报送
        11. 各地地方证监局监管报送
        12. 其他监管机构监管报送
        13. 集团内部模板报送

        监管报送平台具备良好的扩展性,针对监管机构新发布的监管要求,可在保证不影响原有??槭褂玫那疤嵯?,实现快速扩展,在时效性和准确性方面完全满足证券基金经营机构对于报表报送系统的要求。同时,平台对于采集的数据进行数据备份和留痕,未来进行大数据分析,深度挖掘数据价值,为证券基金经营机构的发展提供数据支持

        三、业务架构

        证券基金经营机构监管报表涉及到众多业务系统源数据,主要包括集中交易系统、融资融券系统、期权系统、OTC系统、财务系统、TA系统、估值系统、投资交易系统、资讯系统等。系统能高效、稳定的跨平台、跨网段的从证券基金经营机构各业务系统采集数据。通过系统处理??槎砸滴袷萁莩跏蓟?、数据采集、数据处理、报表生成、审核流转等。一键自动完成监管报送报表,并实现向不同监管机构报送数据过程统一平台的自动化报送。

        四、方案特色

        系统定位于为证券基金经营机构提供统一监管报送体系的整体规划策略和实施路径,提供监管报送体系化建设的整体解决方案。

        系统主要特点包括:

        1、灵活的数据采集能力

          1. 支持绝大多数异构系统的数据源,包括TA系统、估值系统、财务系统等;
          2. 全自动化数据采集处理流程
          3. 统一、合规的数据处理口径
          4. 严谨数据质量管控机制
          5. 实时的数据源监控机制

        2、高效合规的报送业务能力

          1. 一键报表生成、勾稽、上报
          2. 可视化报送作业流程监控
          3. 灵活定义作业调度计划
          4. 严谨的报表数据异常预警
          5. 支持跨部门协同填报
          6. 快速监管报表更新机制
          7. 智能催报提示机制

        3、精细的权限划分能力

          1. 自主设置报表任务、填报、审核、上报权限
          2. 严格划分机构、子公司、部门、个人的报表权限
          3. 灵活的报表权限设置,精细定义到报表、行列、单元格

        4、全面的系统管理能力

          1. 全方位智能监控机制
          2. 数据留痕可追溯机制
          3. 全流程记录日志解析
          4. 便捷的报表打印机制
          5. 灵活的功能拓展能力

        五、核心功能

        系统包括三大平台??椋菏萁换黄教?、报送业务平台、报表管理平台,并采用多层技术架构,提供标准的WEB服务。

        数据交换平台:负责采集各业务系统数据,并将采集数据进行加工清洗、转成报表的结果数据。以任务的方式提供简洁、直观、易操作的数据转换处理。

        报送业务平台:提供给填报人员、审核人员、报送人员等使用,用于填报、审核、勾稽、一键报送等。并支持快速新增报表,发布报表任务。

        报表管理平台:负责整个报送平台的管理系统,包括用户设置、权限设置 、参数设置等

        六、产品单位、产品经理及联系方式

        港融科技  罗卫国  13670071580

        港融科技  赵洛    13824339526

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